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資料來源:摘錄經濟B2
金管會金檢國華人壽，發現國華人壽提不出１００餘億元海外轉投資的原始憑證，龐大資金憑空消失，金檢人員一度以為國華人壽出現掏空案。雖然國華人壽後來陸續找到投資憑證，官員仍重罰國華人壽６３０萬元，並限期一個月內提報改善內控計畫。
金管會金檢國華人壽，計有三項缺失，分別是提不出轉投資相關匯款資料、國外投資超出上限、以及購置不動產逾期未開發，金管會分別對國華人壽罰鍰４５０萬元、９０萬元和９０萬元，合計共罰鍰６３０萬元。金管會發言人張秀蓮表示，保險業資金轉投資有嚴格的限制，從選定投資的標的、如何投資、投資方式、預計獲利、停損停利，皆應有書面文件備查，這也是保險公司對於完整內控應有的標準流程。
官員指出，當國華人壽接受金檢時，高達百餘億元的海外轉投資，竟然找不出半張憑單，金管會並要求會計師赴海外查核相關資料。後來國華人壽找到憑證，但官員認為國華人壽內控如同虛設，管理出現重大漏洞。金管會表示，除處分國華人壽，對於簽證會計師也要追究相關責任。
另外，新光銀行因三個行員舞弊案，因內控不實被罰６００萬元。金管會指出，雖然發生舞弊時間，是新光與誠泰合併的磨合期，但基於保障存款人權益，還是應落實行員輪調等內控制度。-----
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